2022年证券从业资格考试（证券市场基础知识）模拟试卷及参考答案二

1.作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称为 ( )。
A．证券投资信托基金 B．共同基金 C．单位信托基金 D．集合基金
答案：B

2.可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是（ ）。
A．股票．公司债券 B．公司债券．股票 C．都属于股票 D．都属于债券
答案：B

3.关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。
A.凭证式国债的发行对象仅限于个人 B.投资者购买凭证式国债，可持现金直接购买 C.凭证式国债采取填制"中华人民共和国凭证式国债收款凭证"的形式记录债权，由各承销银行和投资者进行管理 D.凭证式国债到期后，须由投资者前往承销机构网点办理兑付事宜，逾期不加计利息
答案：A

4.除全体股东约定不按出资比例分取红利外，普通股股东有权按照（ ）分取红利。
A．约定出资比例 B．实缴出资比例 C．标准出资比例 D．平均出资比例
答案：B

5.证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面( )是证券市场中介机构。
A．证券公司 B．会计师事务所 C．证券交易所 D．资产评估机构
答案：A,B,D

6.按照计息方式的不同，附息债券还可细分为( )。
A．固定利率债券．浮动利率债券和缓息债券 B．固定利率债券和浮动利率债券 C．缓息债券和即期债券 D．累积债券和非累积债券
答案：B

7.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )。
A．5亿元 B．10亿元 C．5000万元 D．1亿元
答案：A

8.它国公司股票在美国上市通常采用()形式。
A .股票 B .股票期权 C .权证 D .存托凭证
答案：D

9.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）。
A．发行国债 B．再贴现政策 C．公开市场业务 D．存款准备金制度
答案：B,C,D

10.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。
A.相对法 B.综合法 C.基期加权法 D.计算期加权法
答案：A

11.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖投资者，未向其提供招股说明书，属于（）。
A.内幕交易行为 B.操纵市场行为 C.欺诈客户行为 D.虚假陈述行为
答案：C

12.有限责任公司的监事会会议，每年至少召开( )次，股份有限公司的监事会至少每( )个月召开一次。( )
A．一：3 B．二；6 C．一；6 D．二：3
答案：C

13.证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务
答案：A,B,C

14.1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（）相结合的方式。
A .向法人配售 B .对公众上网发行 C .发行认股证 D .证券公司配售
答案：A,B

15.为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了()，对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会 B．证券业协会 C．交易所监督部 D．证券登记机构
答案：A