2020年证券从业资格考试（证券发行与承销）模拟试卷及参考答案七

1.是指内部人往往可以利用其特殊地位提前于投资者获得公司尚未公布的信息，或者掌握比普通投资者更的信息，并以此获得超额回报。
A．小公司效应 B．低市盈率效应 C．日历效应 D．遵循内部人的交易活动
答案：D

2.下列不属于商品证券的是()。
A．提货单 B．支票 C．运货单 D．仓库栈单
答案：B

3.下面关于代销正确的有（ ）。
A. 采用代销的方式，股票发行的风险由承销商承担 B. 证券代销的期限最长不得超过90日 C. 代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 D. 代销的手续费高于包销的手续费
答案：B、C

4.以下关于投资价值研究报告的说法正确的有（ ）
A.分销商可向询价对象提供 B.主承销商可在自己网站上披露 C.由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名 D.由证券分析师和保荐代表人共同署名
答案：C

5.发行公司债券，必须依照《公司法》、《证券法》规定的条件，经国务院授权的部门审核。 （ ）
A．错误 B．正确
答案：A

6.证券经纪商的中介性表现在()。
A.不以自己的资金进行证券买卖 B.不承担交易中证券价格涨跌的风险 C.充当证券买方和卖方的代理人 D.尽量使买卖双方按自己意愿成交
答案：A、B、C、D

7.相对强弱比率上升，就表示该股票相对于指数有上升趋势；如果这一比率下降，则表示该股票相对于指数有下降趋势。
A．错误 B．正确
答案：B

8.H股的发行方式是（ ）。
A. 国内配售 B. 国际配售 C. 公开发行 D. 上网竞价
答案：B、C

9.证券市场是指( )。
A．证券发行与交易市场 B．证券的发行市场 C．证券的交易市场 D．证券的流通市场
答案：A

10.无记名购票持有人出席股东大会，应当于（ ）将股票交存于公司。
A．会议召开3日前至股东大会闭会时止 B．会议召开3日前至股东大会开会时止 C．会议召开5日前至股东大会开会时止 D．会议召开5日前至股东大会闭会时止
答案：D

11.下列哪种分析方法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法？（ ）
A．量化分析法 B．基本分析法 C．技术分析法 D．证券组合分析法
答案：A

12.境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满，方可申请成为证券交易所的特别会员。( )
A．错误 B．正确
答案：A

13.发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。 （ ）
A．错误 B．正确
答案：B

14.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售的方式。（ ）
A．错误 B．正确
答案：B

15.第 32 题 财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案：A