2020年证券从业资格考试（证券发行与承销）模拟试卷及参考答案一

1.首次公募股票时，主承销商须在刊登招股说明书摘要的当日上午（ ）之前，将招股说明书正文公布在指定网站上。
A. 8：00 B. 9：00 C. 9：30 D. 10：00
答案：D

2.根据相关规定，证券营业部不可以( )。
A．境内外迁址 B．同城迁址 C．跨省迁址 D．同省迁址
答案：A

3.定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得少于面值100万元。（ ）
A．错误 B．正确
答案：A

4.《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为（ ）。
A. 内容与格式准则 B. 编报规则 C. 规范问答 D. 个案意见与案例分析
答案：A、B、C、D

5.国内可转换公司债券的发行方式主要有（ ）。
A. 全部网上定价发行 B. 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 C. 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行 D. 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
答案：A、B、C、D

6.企业发行债券可以自行推销。
A．错误 B．正确
答案：A

7.4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券暂利用证交所电脑系统上网发行，可以回购。()
A．错误 B．正确
答案：A

8.股票发行的（ ）要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。
A.注册制 B.审查制 C.监管制 D.核准制
答案：D

9.目前发行的短期融资券的最长期限是( )天。
A.180 B.365 C.90 D.720
答案：B

10.关于波浪理论，下列说法错误的是（ ）。
A．波浪理论把大的运动周期分成时间相同的周期 B．每个周期都是以一种模式进行，即每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成 C．浪的层次的确定和浪的起始点的确认是应用波浪理论的两大难点 D．波浪理论的一个不足是面对同一个形态，不同的人会产生不同的数法
答案：A

11.设立股份有限公司，应当有（ ）人以上（ ）人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
A.2，200 B.5，100 C.2，100 D.5，200
答案：A

12.有下列( )情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请．
A.收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化 B.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺5年内不转让其在该公司中所拥有的权益 C.经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在 该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30010，收购人承诺3年内不转让其拥有 权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约 D.中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形
答案：ACD

13.国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为
A.3亿美元 B.5亿美元 C.8亿美元 D.10亿美元
答案：D

14.公司获得的商业信用、融资租赁是公司的一种投资回报,不属于外部融资( )
A.正确 B.错误
答案：B

15.A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股在资本成本率为
A.10.87%  B.10.42%  C.9.65%  D.8.33%
答案：B