2022年证券从业资格考试（基本法律法规）模拟试卷及参考答案二

1.任何位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
A.10% B.3% C.1% D.5%
答案：D

2.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于()。
A．股票 B．基金 C．国债 D．证券衍生产品
答案：C

3.信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取（ ）等监管措施。
Ⅰ．责令改正 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．罚款 Ⅳ．将其违法违规．不履行公开承诺等情况记人诚信档案并公布 A.Ⅰ．Ⅱ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
答案：C

4.股票基金是指以()为主要投资对象的基金。
A．债券 B．股票 C．货币市场工具 D．期货
答案：B

5.根据要求，证券指数的编制遵循的原则是( )。
A．公开．公正．公平 B．公司优先 C．公开透明 D．公平原则
答案：C

6.下列项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供．传播虚假或者误导投资者的信息
答案：A、B、C、D

7.像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由( )决定。
A．股票的供求关系 B．国家政策 C．每股净收益 D．市盈率
答案：A

8.在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的( )。
A．利率 B．价格 C．存在形式 D．币种
答案：D

9.金融期货与金融期权最根本的区别在于（ ）。
A．收费不同 B．收益不同 C．权力和义务的对称性不同 D．交易方式不同
答案：C

10.欺诈发行股票、债券罪的主体主要是( )。
A.单位 B.自然人 C.复杂客体 D.简单客体
答案：A

11.()是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
A.对证券发行人的权利 B.对证券交易人的权利 C.对证券监管人的权利 D.对证券转让人的权利
答案：A

12.用于法人配售的股票不得于发行量的_____％，一般不少于____万股。
A．75 100 B．65 50 C．75 50 D．65 100
答案：C

13.公司成立的日期是( )。
A.公司办理税务登记证的日期 B.公司设立会计账簿的日期 C.公司营业执照签发的日期 D.公司申请设立的日期
答案：C

14.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。
A.1 B.5 C.10 D.20
答案：C

15.证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满( )年。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案：C