2021年证券从业资格考试（证券分析师）模拟试卷及参考答案十四

1.拟上市公司董事会构成符合规定的有（ ）
A.一名独立董事担任合伙人的律师事务所曾担任公司常年法律顾问，现已解除服务合同 B.一名独立董事为会计专业人士，同时兼任4家上市公司独立董事； C.董事会由9人构成，其中独立董事4名．董事长兼总经理1名．副董事长兼副总经理1名．另三名董事分别由职工代表．财务总监．董事会秘书兼任： D.董事会由9人构成，其中独立董事4名，董事长1名，副董事长1名．
答案：A、B、D

2.被公认的职业道德事实上是一种代代相传的职业传统，已形成人们 ( ) 的职业心理和职业习惯，因而职业道德作为一种职业行为规范具有稳定性。
A．普遍 B．规范 C．绝对稳定 D．比较稳定
答案：D

3.关于基金管理公司一般决策程序的叙述，不正确的是( )。
A．从事行业发展分析 B．从事宏观经济分析 C．从事上市公司价值分析 D．向基金投资决策部门提供研究报告和投资计划建议
答案：C

4.下列关于预算与实际差异的分析，说法不正确的是（ ）。
A.总额差异的重要性大于细目差异 B.要定出追踪的差异金额或比率门槛 C.依据预算的分类个别分析 D.若差异很大，则需要各个项目同时进行改善
答案：D

5.会员制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并不以盈利为目的的法人。
A．错误 B．正确
答案：A

6.根据道氏理论的分类，下列（ ）是三种趋势的最大区别。
I 趋势持续时间的长短Ⅱ 趋势波动的幅度大小 Ⅲ 趋势的变动方向Ⅳ 趋势的变动斜率 A.I．Ⅱ B.I．Ⅳ C.I．Ⅱ．Ⅳ D.I．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案：A

7.公开招标方式中，全场有效投标总额( )当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。
A．大于 B．小于或等于 C．大于或等于 D．等于
答案：B

8.拱形利率曲线，表示期限相对较短的债券，利率与期限（ ）。[4月真]
A.相关度低 B.呈反向关系 C.不相关 D.呈正向关系
答案：D

9.根据主承销商提供的各配售对象银行收付款账户信息，对各配售对象收付款银行账户进行合规性检查。
A．登记结算公司 B．证券交易所 C．证监会 D．结算银行
答案：D

10.目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以( )方式发行记账式国债。
A．承购包销 B．行政分配 C．承购代销 D．公开招标
答案：D

11.完全垄断市场是一种比较极端的市场结构。在我国，下列市场接近于完全垄断市场的有（ ）。
Ⅰ 小麦Ⅱ 铁路 Ⅲ 邮政Ⅳ 钢铁 A.Ⅰ．Ⅱ B.Ⅰ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ D.Ⅲ．Ⅳ
答案：C

12.不属于上海证券交易所国债回购品种的是()。
A．7天国债 B．14天国债 C．21天国债 D．28天国债
答案：C

13.下列属于衍生证券投资基金的是( )。
Ⅰ．期货基金Ⅱ．期权基金Ⅲ．认股权证基金Ⅳ．债券基金 A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
答案：C

14.证券是指各类记载并代表一定( )的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的( )。
A．权益；权利 B．权利；权益 C．利益；权力 D．权力；利益
答案：B

15.独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名()。
A．董事 B．经理 C．监事候选人 D．独立董事
答案：B