2020年证券从业资格考试（证券投资顾问）模拟试卷及参考答案一

1.杜邦分析法说明净资产收益率受到几种因素的影响，分别是( )。
Ⅰ 盈利能力，用利润率衡量Ⅱ 盈利能力，用资产周转率衡量 Ⅲ 营运能力，用资产周转率衡量Ⅳ 财务杠杆，用权益乘数衡量 A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅳ D.Ⅱ．Ⅲ
答案：A

2.异常现象更的时候出现在（ ）之中。
A.弱式有效市场 B.半强式有效市场 C.强式有效市场 D.有效市场
答案：B

3.公司通过配股融资后，（ ）。
Ⅰ 公司负债结构发生变化Ⅱ 公司净资产增加 Ⅲ 公司权益负债比率下降Ⅳ 公司负债总额发生变化 A.Ⅰ．Ⅱ B.Ⅰ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ D.Ⅲ．Ⅳ
答案：C

4.是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。
A．基金契约 B．招募说明书 C．托管协议 D．发起人协议
答案：A

5.陈先生购得某只股票，每股股票每季度末分得股息3元，若年率是6％，则股票的价格为( )元。
A.50 B.100 C.150 D.200
答案：D

6.基金净值公告要求封闭式基金每周公告2次，开放式基金净值每天公告。( )
A．错误 B．正确
答案：A

7.影响流动比率的主要因素有（ ）。
Ⅰ 流动资产中的应收账款数额Ⅱ 营业周期 Ⅲ 存货的周转速度Ⅳ 同行业的平均流动比率 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案：A

8.关于可行域，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ 可供选择的证券有两种以上，可能的投资组合便不再局限于一条曲线上，而是坐标系中的一个区域 Ⅱ 如果在允许卖空的情况下，可行域是一个无限的区域 Ⅲ 可行域的左边界可能向外凸或呈线性，也可能出现凹陷 Ⅳ 证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会 A.Ⅱ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅳ D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案：B

9.不动产抵押公司债券属于( )。
A．信用证券 B．担保证券 C．抵押证券 D．质押证券
答案：C

10.与买进期货合约对冲现货价格上涨风险相比，买进看涨期权进行套期保值的特点有（ ）。
I 初始投资更低Ⅱ 杠杆效用更大 Ⅲ 付出权利金和时间价值的代价IV 限制损失的同时无需支付保证金 A.I．Ⅱ．Ⅲ B.I．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.I．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案：D

11.创业板企业最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负，证券交易所须对其进行退市风险警示。 （ ）
A．错误 B．正确
答案：A

12.金融债券( )的，经认购人同意，可免于信用评级。定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。
A．定向发行 B．非定向发行 C．公开发行 D．网上发行
答案：A

13.指数型策略是指（ ）。
A.试图预测股票市场的未来变化 B.重点是进行风险控制 C.是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 D.不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
答案：D

14.管理和销售费用预测包括（ ）。
Ⅰ 销售费用 Ⅱ 销售费用占销售收入的比例 Ⅲ 新市场的拓展 Ⅳ 每年的研究和开发费用占销售收入的比例 A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案：D

15.证券发行上市后首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A．1 B．2 C．3 D．4
答案：B